Kreditinstitute und Finanzdienstleister
Vermögensverwaltungen, Leasingunternehmen, Sparkassen
Wirtschaftsprüfungsleistungen
- Gesetzliche Jahresabschlussprüfungen von Kreditinstituten und
Finanzdienstleistungsunternehmen im Sinne des KWG - Jahresabschlussprüfungen gemäß Genossenschaftsgesetz durch Prüfungsverbandverband
- Prüfungen gemäß § 36 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) bzw. Depotgesetz (DepG)
- Prüfungen gemäß § 44 KWG bzw. § 35 WpHG (Sonderprüfungen für die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, die Deutsche Bundesbank und die Europäische Zentralbank),
- Gutachtertätigkeit,
- IT-Revisionen.
Betriebswirtschaftliche und Aufsichtsrechtliche Beratung
- Unterstützung bei der Gründung von Finanzinstituten, insbesondere im Rahmen des Erlaubnisantragsverfahrens,
- Hilfestellung bei der Erweiterung der Geschäftslizenz,
- Beratung und Pre-Checks im Rahmen der Erweiterung des Geschäftsbetriebs (Pfandbriefgeschäft, Leasing, Factoring, Vermögensverwaltung, etc.), „Kommunikationsoptimierung“, Organisationsberatung und Dokumentation,
- Beratung im Rahmen der Gesamtbanksteuerung insbesondere Analyse und Optimierung des Risikomanagementsystems und des IKS,
- Beratung und Pre-Checks im Rahmen der Umsetzung von Veränderungen der gesetzlichen Vorschriften (GwG, MaRisk, WpHG, MaComp, MiFID, …),
- Beratung bei der Ausgliederung von Teilen des Geschäftsbetriebs (Outsourcing),
- Financial Due Diligence und Unternehmensbewertungen.
Unterstützung im laufenden Geschäftsbetrieb (Outsourcing)
- Übernahme oder Unterstützung der Leistungen der Internen Revision als Interne Unternehmensberatung,
- Durchführung oder Unterstützung des Meldewesen,
- Übernahme von Risikomanagement-Aufgaben (z.B. Reporting),
- Unterstützung des Instituts bei Sonderprüfungen durch die Aufsicht,
- Unterstützung des Instituts bei Jahresabschlussprüfungen,
- Übernahme der Rechnungslegung und/oder Erstellung des Jahresabschlusses.
Ansprechpartner
Dr. Gunnar Roloff
Rechtsanwalt
Tel.: +49 381 12 88 49 0